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南方基金:南方基金关于修改电子直销组合投资业务规则的公告

南方基金关于修改电子直销组合

投资业务规则的公告

根据业务发展需要,经审慎研究,南方基金管理股份有限公司(以

下简称“本公司”)决定对《南方基金电子直销组合投资业务规则》

进行修改,现将相关事项公告如下:

一、修改后的业务规则

详见附件《南方基金电子直销组合投资业务规则》。

二、修改后的业务规则生效日期

本公告发布之日起生效。

投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话

(400-889-8899)咨询相关情况。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

二〇二〇年五月十八日

附件:《南方基金电子直销组合投资业务规则》

第一章 总则

第一条 为满足投资者的理财需要,更好的服务投资者,南

方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”或“南方基金”)

开通组合投资业务,特制定此规则。本规则适用于南方基金电子直

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销平台的投资者,包括个人投资者和机构投资者。南方基金在向投

资者提供组合投资服务、投资者接受南方基金提供基金组合投资服

务时,均需遵循本规则的要求。

第二条 基金组合投资服务是指南方基金接受投资者委托,

根据对投资者投资需求、风险承受能力等方面的分析和评估,按照

约定通过电子直销平台向投资者提供基金组合的服务;投资者可通

过电子直销系统自主进行组合基金申购、调整、赎回操作。

第二章 组合产品展示

第三条 南方基金会对投资者的投资需求和风险承受能力

进行分析评估,并根据分析评估结果向投资者展示相应的基金组合。

分析评估的结果可能会根据市场和环境变化做不定期调整,但南方

基金无法保证对投资者的投资需求和风险承受能力的分析评估结

果完全准确或没有偏差。投资者应认真阅读相关基金的法律文件,

审慎评估并根据自身的风险承受能力自主决定是否进行基金组合

申购。

第三章 组合申购

第四条 如果投资者采纳基金组合中的一篮子基金,则可通过

电子直销系统一键下单申购组合的所有基金产品。投资者在页面输入

总申购金额,系统自动按每个基金的最新资产占比进行申购,并生成

组合的交易订单。在申购该组合时,各支基金的配置比例均已固定,

投资者不可自行调整。

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第五条 组合中任一成分基金处于暂停申购状态时,该组合不

接受组合申购申请,详情以本公司电子直销系统页面展示为准。

第六条 本公司电子直销基金组合申购支持的银行卡(或支付

账户)以本公司电子直销系统实际展示为准,相应银行卡(或支付账

户)的组合申购费率以公告为准。

第七条 本公司电子直销基金组合申购支持的最低扣款金额

以本公司电子直销系统实际展示为准,本公司可根据业务需要调整上

述最低扣款金额,并通过公司官网进行业务公告。

第四章 组合调整

第八条 当基金组合方案调整时,系统会通过电子直销平台推

送调整信息至该组合的投资者,投资者可自主选择是否进行组合调整:

若选择进行调整,投资者在页面进行调整下单,即表示投资者下达基

金申购、赎回、转换指令,将所持有的组合调整为组合方案最新持仓;

若选择不进行调整,投资者则维持当前基金持仓。

第九条 组合调整有以下 3 种类型:

(一) 标准调仓。标准调仓是指当南方基金组合投资团队对

组合标准方案进行调整并发布调仓指令时,投资者可选择对其持仓组

合进行调整。

(二) 再平衡调仓。再平衡调仓是指当投资者持仓的基金组

合偏离度大于等于 10%,即持仓组合中单支基金当前权重与标准方案

中的权重差值的绝对值之和大于等于 10%时,投资者可选择对其持仓

组合进行调整。组合偏离度指投资者持有的基金组合成分基金或各成

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分基金权重与当前组合标准方案内成分基金或各成分基金权重出现

的偏差幅度。组合偏离度等于组合标准方案成分基金权重与投资者持

仓组合中对应基金的权重之差的绝对值之和。

(三) 规则调仓。规则调仓是指组合投资业务规则发生调整,

投资者持仓情况已不符合调整后的业务规则时,投资者可选择对已投

组合资产进行调整,使投资者持有的组合情况与调整后业务规则的规

定保持一致。

第十条 在以下情形中,投资者可能无法选择对其持仓组合进

行调整:

(一) 投资者持有的组合成分基金中有暂停赎回的基金,或

投资者选择调整的新组合成分基金中有暂停申购的基金,则投资者无

法对该个持仓组合进行调整。

(二) 组合调整包括多笔基金交易,任意一笔基金转换、赎回

再转购等交易达不到最低交易限额,则投资者无法对该个持仓组合进

行调整。

(三) 其他无法调整的情形。

第十一条 组合调整将按照调整过程中发生的基金申购、赎

回、转换等交易收取相应的手续费。投资者选择进行组合调整即表示

接受调仓过程将产生手续费用这一规则。

第十二条 投资者选择发起组合调整后,系统即时发起调仓

交易。由于基金申购、赎回等操作基于未知价原则,组合调整即使全

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部指令执行成功也可能出现与标准方案成分比例有一定偏离的情

况。

第五章 组合赎回

第十三条 投资者选择赎回比例,系统自动按比例将组合中

每支基金进行赎回,并生成组合的交易订单。

第十四条 投资者可对持仓组合中的所有成分基金进行全部

或者按比例赎回。当组合中任一成分基金处于暂停赎回状态时,不可

对整个组合进行赎回,仅可对未暂停赎回的其他单支基金进行赎回。

持仓组合中包含未确认份额,处于在途交易状态时,不可对该组合进

行赎回,仅可对已确认的单支基金进行赎回,可赎回份额以南方基金

页面展示为准。

第六章 组合确认

第十五条 在组合申购、组合调整中,若组合中单支基金确认

失败,其他成分基金确认成功,则将确认失败部分金额返还至申购的

银行卡(或支付账户)。当组合部分成分基金确认成功、部分确认失

败时,组合偏离度可能会达到阈值,即刻触发组合调整提示,投资者

可选择进行组合调整。

第十六条 在组合赎回中,若组合中单支基金确认失败,其他

成分基金确认成功,则确认失败部分仍保留在组合持仓资产中,投资

者可发起单支基金赎回。

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第十七条 基金费用、交易限制、交易延迟及失败、投资者自

行赎回标的组合成分基金、投资者未及时确认组合调整指令等原因可

能造成投资者确认的组合比例与标准方案不完全一致。

第十八条 为方便投资者了解组合投资表现,南方基金将计

算基金组合的净值、收益等数据,该数据仅供参考,不构成实际收益

证明,投资者实际投资收益以各成分基金披露数据为准。

第七章 其他

第十九条 根据《南方基金直销销售适用性规则》,在向非最

低风险承受能力等级的普通投资者销售高风险产品或者提供相关服

务时,应明确告知并得到投资者确认风险承诺。最低风险承受能力等

级的普通投资者,无法购买超出其风险承受能力的产品或服务。南方

基金将在投资者定制或申购基金组合时,校验其风险承受能力等级,

并作出相应提示。

第二十条 南方基金有权根据法律法规、监管要求和业务需

要等对本业务规则内容进行调整,相关业务规则调整通过南方基金网

站发布公告即视为已通知投资者,业务规则调整生效日期以相关公告

载明内容为准,南方基金将根据业务规则调整公告内容更新业务规则

正文,并通过南方基金网站发布。

第二十一条 南方基金电子直销养老宝组合业务不适用于本规则,

相关条款以《南方基金电子直销养老宝组合投资业务规则》及《南方

基金电子直销养老宝组合投资业务协议》为准。

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第二十二条 南方基金有权根据实际情况终止特定基金组合,即

电子直销平台不再提供特定基金组合的申购、调整、赎回操作等服务。

在特定组合终止后,投资者持有的一篮子基金将不会以组合的形式在

资产中展示,而是以单支基金的形式展示,投资者持有的基金资产不

受影响。南方基金将通过南方基金官网发布公告终止特定基金组合,

即视为已通知投资者。

第八章 附则

第二十三条 本制度由南方基金负责解释及修订,自发布之日起

执行。

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