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国泰基金:国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

国泰金龙系列证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2019 年第一号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

重要提示

国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券

监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字[2003]114 号文批准公开发行。本系列

基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式生效。

国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、

准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并

不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没

有风险。

本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批

准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同,由

同一基金管理人管理,同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策,独立核算,

分账管理,分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。

请投资者注意本系列基金产品特性。

投资有风险,投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本系列基

金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负

责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

系列基金业绩表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

1

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基

金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于

科创板股票。

国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系

统性风险和政策风险等。

鉴于中信标普指数信息服务(北京)有限公司终止维护和发布中信全债指数,按照基金

合同的约定,本基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定自 2015 年

9 月 1 日起变更金龙债券证券投资基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本系列基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年

6 月 5 日,投资组合报告为 2019 年 1 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年

12 月 31 日。

第一节 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

设立日期:1998 年 3 月 5 日

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人:陈勇胜

注册资本:1.1 亿元人民币

联系人:辛怡

联系电话:(021)31089000,4008888688

基金管理人股权结构如下:

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

2

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至 2019 年 6 月 5 日,本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长

灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰

金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、

国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混

合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、

国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双

利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资

基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价

值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、

国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券

投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国

泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型

证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证

券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰

国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰

估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放

式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高

收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指

数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置

混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配

置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付

混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而

来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基

金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、

国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联

网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选

证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接

基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混

3

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新

能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中

小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、

国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证

券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵

活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型

证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金

(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混

合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵

活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价

值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益

灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券

投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基

金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰

民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金

转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混

合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投

资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置

混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证

券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基

金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股

通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券

投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资

基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资

基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰

策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基

金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券

投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券

投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、

国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放

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债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富

纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开

放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民

福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由

国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导

体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁

益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发

起式证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资

产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理

人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客

户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境

内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资

格。

三、主要人员情况

(一)董事会成员:

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银

行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992 年

11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总

经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999

年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中

建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司

任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪

委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司

董事长、法定代表人。

方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。2008

年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有限责任

公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014

年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,

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任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任

股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开

市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发

展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。

Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO

ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ; 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS

INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006

年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经

理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI

INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。

游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994

年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限

公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今

任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017

年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今

任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力集团物资总公

司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。

2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。

2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、

总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任

总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、

党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。

周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建

设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1

月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年

1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经

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理,2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。

王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执

教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律

专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经

济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事

会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁

委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公

司独立董事。

常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州

市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行

长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省

分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年

任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设

银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,

历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中

国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3

月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金

管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究

院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政

研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪

江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003

年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9

月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国

上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公

司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,

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担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信

息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技

(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

(二)监事会成员:

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建

银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任

公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India

任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、

公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008

年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主

管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合

规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12

月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。

刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任

科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总

经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室

主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017

年 3 月起任公司监事。

邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公

司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型

证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原

国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势

股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型

证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。

吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1

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月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历

任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。2019

年 5 月起任公司职工监事。

宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海

分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室

副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。

(三)高级管理人员:

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月

至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学

负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月

至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。

封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商

银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产品

经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、北京

分公司总经理、总经理助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,

任总经理助理;2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月

就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015

年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至

2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国

泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。

刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基

金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司

首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。

倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;2001

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、

公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

(四)本系列基金的基金经理:

1、现任基金经理

国泰金龙债券

吴晨,硕士研究生,CFA,FRM,17 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基金管理

有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英国城市大学卡斯

商学院金融系学习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理;

2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009 年 4 月至 2010 年 3

月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010 年 4 月起任国泰金龙债券证券投资基金的基金

经理,2010 年 9 月至 2011 年 11 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2011

年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理,2012 年 9 月至 2013 年 11

月任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起兼任国泰双利债券

证券投资基金的基金经理,2016 年 1 月至 2019 年 1 月任国泰鑫保本混合型证券投资基金的基

金经理,2016 年 1 月至 2018 年 12 月任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理,

2016 年 12 月至 2018 年 4 月任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017

年 3 月至 2018 年 4 月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017

年 8 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017

年 9 月至 2019 年 1 月任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2017

年 11 月至 2018 年 9 月任国泰安心回报混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月起兼任

国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安

惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2018 年 8 月至 2019 年 1 月任国泰民安增益

纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)

的基金经理,2018 年 9 月起兼任国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理,2018 年 12

月至 2019 年 5 月任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混

合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019 年 1 月至 2019 年 5 月任国泰鑫策略价值灵活

配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)的基金经理,2019

年 3 月起兼任国泰农惠定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5

月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资(事业)

部副总监,2016 年 1 月至 2018 年 7 月任绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作),2017

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年 7 月起任固收投资总监,2018 年 7 月起任绝对收益投资(事业)部总监。

国泰金龙行业混合

杨飞,硕士研究生,11 年证券基金从业经历。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在诺德基金管

理有限公司任助理研究员,2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。

2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014 年 10 月起任国

泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资

基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015 年 5 月起兼任

国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF))

的基金经理,2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金(原国泰成长优

选股票型证券投资基金)的基金经理,2016 年 2 月至 2017 年 10 月任国泰大健康股票型证券

投资基金的基金经理,2016 年 4 月至 2017 年 5 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经

理,2017 年 3 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

2、历任基金经理情况

国泰金龙债券

2003 年 10 月至 2004 年 10 月,由顾伟勇担任基金经理;2004 年 11 月至 2006 年 10 月由

何旻担任基金经理;2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金经理,2009 年 3 月 27 日至

2009 年 7 月 15 日由林勇和陈强共同担任基金经理,2009 年 7 月 16 日起由陈强担任基金经理,

2010 年 4 月至 2010 年 7 月 22 日由吴晨和陈强共同担任基金经理,2010 年 7 月 23 日起由吴

晨担任基金经理。

国泰金龙行业混合

2003 年 10 月至 2006 年 6 月,由崔海峰担任基金经理;2006 年 7 月至 2008 年 5 月由黄

焱担任基金经理,2008 年 5 月至 2012 年 1 月由王航担任基金经理,2012 年 1 月至 2012 年 8

月 5 日由周广山担任基金经理,2012 年 8 月 6 日起至 2013 年 9 月 8 日由周广山和刘夫担任基

金经理,2013 年 9 月 9 日起至 2014 年 10 月 21 日由王航担任基金经理。2014 年 10 月 22 日

至 2015 年 2 月 24 日由王航和杨飞担任基金经理。2015 年 2 月 25 日起由杨飞担任基金经理。

(五)投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

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金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下:

主任委员:

周向勇:总经理

执行委员:

张玮:总经理助理

委员:

吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监

邓时锋:FOF 投资总监

吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二节 基金托管人

(一)基金托管人概况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

成立时间:1992 年 10 月 19 日

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代

理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代

理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、

见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人

民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

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组织形式:股份有限公司

注册资本:293.52 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制

商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各

项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013 年

更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目

前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含

合肥分中心)五个职能处室。

目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全

球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资

产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项

托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

(二)主要人员情况

高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥

保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总

裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)

股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。

第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成

员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区

总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发

展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行

党委副书记、副董事长、行长。

孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科

员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处

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总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发

展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。

(三)基金托管业务经营情况

截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元,比

去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰

金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基

金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券

投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报

基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒

财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投

宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置

混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安

鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、

鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、

易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合

基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈

灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利

发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛

灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时

富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启

元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招

商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置

混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南

方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华

债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、

华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配

置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰

纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合

基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配

置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债

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券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞

弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、

上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投

资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货

币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、

鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票

型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革

红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合

型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合

型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投

资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投

资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基

金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券

型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、

永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证

券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定

期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券

投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实

致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债

债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证

券投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、

华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉

鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券

投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投

资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证

券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资

基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型

证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等。

第三节 相关服务机构

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一、基金份额销售机构

(一)直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

国泰基金管理有限

1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

公司直销柜台

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端、

2 “国泰基金”微信交易平台

电子交易平台

电话:021-31081738 联系人:李静姝

(二)其他销售机构

下列销售机构除特别注明外,同时代销本系列基金,包括:国泰金龙行业精选、国泰金

龙债券(A 类)和国泰金龙债券(C 类)。

序号 机构名称 机构信息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

中国工商银行

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

1

股份有限公司 客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

中国农业银行 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

2 法定代表人:周慕冰

股份有限公司

客服电话:95599

网址:www.95599.cn

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

中国银行股份

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

3

有限公司 客服电话:95566

网址:www.boc.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

中国建设银行 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

4 法定代表人:田国立

股份有限公司

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

注册地址:上海市银城中路 188 号

交通银行股份 办公地址:上海市银城中路 188 号

5 法定代表人:彭纯

有限公司

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

16

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注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

6 法定代表人:李建红

有限公司

客户电话:95555

网址:www.cmbchina.com

注册地址:上海市中山东一路 12 号

上海浦东发展

办公地址:上海市中山东一路 12 号

7 银行股份有限 法定代表人:高国富

公司 客户电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

华夏银行股份 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

8 法定代表人:吴建

有限公司

客户电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦

中信银行股份

9 法定代表人:孔丹

有限公司

客服电话:95558

网址:www.bank.ecitic.com

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

中国民生银行

10 法定代表人:洪崎

股份有限公司

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

北京银行股份

11 法定代表人:闫冰竹

有限公司

客服电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄 办公地址:北京市西城区金融街 3 号

12 银行股份有限 法定代表人:李国华

公司 客服电话:95580

网址:www.psbc.com

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦

13 银行股份有限 法定代表人:胡平西

公司 客服电话:021-962999

网址:www.srcb.com

17

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注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

杭州银行股份

14 法定代表人:吴太普

有限公司

客服电话:95398

网址:www.hzbank.com.cn

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

渤海银行股份

15 法定代表人:李伏安

有限公司

客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行

青岛银行股份

16 法定代表人:郭少泉

有限公司

客服电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

网址:www.qdccb.com

注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:阳市新区开元大道 256 号

洛阳银行股份

17 法定代表人:王建甫

有限公司

客服电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

深圳农村商业 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

18 银行股份有限 法定代表人:李伟

公司 客服电话:4001961200

网址:www.4001961200.com

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

大连银行股份

19 法定代表人:陈占维

有限公司

客服电话:400-664-0099

网址:www.bankofdl.com

注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

中原银行股份

20 法定代表人:窦荣兴

有限公司

客服电话:95186

网址:www.zybank.com.cn

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

平安银行股份

21 法定代表人:肖遂宁

有限公司

客服电话:95511-3、95501

网址:www.bank.pingan.com

18

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注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

哈尔滨银行股

22 法定代表人:郭志文

份有限公司

客服电话:95537

网址:www.hrbb.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

广州农村商业 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

23 银行股份有限 法定代表人:王继康

公司 客服电话:95313

网址:www.grcbank.com

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

东莞农村商业 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

24 银行股份有限 法定代表人:何沛良

公司 客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

九江银行股份

25 法定代表人:刘羡庭

有限公司

客服电话:95316

网址:www.jjccb.com

注册地址:杭州市建国中路 99 号

杭州联合农村 办公地址:杭州市建国中路 99 号

26 商业银行股份 法定代表人:张晨

有限公司 客服电话:96592

网址:www.urcb.com

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

包商银行股份

27 法定代表人:李镇西

有限公司

客服电话:96016(北京、内蒙古地区)

网址:www.bsb.com.cn

注册地址:山东寿光市银海路 19 号

山东寿光农村 办公地址:山东寿光市银海路 19 号

28 商业银行股份 法定代表人:颜廷军

有限公司 客服电话:0536-96633

网址:www.sdnxs.com

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

晋商银行股份

29 法定代表人:阎俊生

有限公司

客服电话:95105588

网址:www.jshbank.com

19

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

宁波银行股份

30 法定代表人:陆华裕

有限公司

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

浙商银行股份

31 法定代表人:张达洋

有限公司

客服电话:95527

网址:www.czbank.com

注册地址:张家港市人民中路 66 号

张家港农村商 办公地址:张家港市人民中路 66 号

32 业银行股份有 法定代表人:王自忠

限公司 客服电话:0512-96065

网址:www.zrcbank.com

注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

恒丰银行股份

33 法定代表人:蔡国华

有限公司

客服电话:400-813-8888

网址:www.egbank.com

注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

办公地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

昆仑银行股份

34 法定代表人:蒋尚军

有限公司

客服电话:4006696569

网址:www.klb.cn

注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号

办公地址:广东省越秀区东风东路 713 号

广发银行股份

35 法定代表人:王滨

有限公司

客服电话:95508

网址:www.cgbchina.com.cn

注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

苏州银行股份

36 法定代表人:王兰凤

有限公司

客服电话:0512-96067

网址:www.suzhoubank.com

注册地址:浙江省常州市和平中路 413 号

江苏江南农村商 办公地址:浙江省常州市和平中路 413 号

37 业银行股份有限 法定代表人:陆向阳

公司 客服电话:0519-96005

网址:www.jnbank.com.cn.

20

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号

浙江绍兴瑞丰 办公地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号

38 农村商业银行 法定代表人:俞俊海

股份有限公司 客服电话:0575-81105323

网址:www.borf.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

国泰君安证券

39 法定代表人:杨德红

股份有限公司

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

中信建投证券

40 法定代表人:王常青

股份有限公司

客服电话:95587、4008-888-108

网址:www.csc108.com

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

国信证券股份

41 法定代表人:何如

有限公司

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

招商证券股份

42 法定代表人:霍达

有限公司

客服电话:400-888-8111、95565

网址:www.newone.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

中国银河证券

43 法定代表人:陈共炎

股份有限公司

客服电话:4008-888-888、95551

网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

海通证券股份

44 法定代表人:王开国

有限公司

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

申万宏源证券

45 法定代表人:李梅

有限公司

客服电话:95523、4008895523

网址:www.swhysc.com

21

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:福建省福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

兴业证券股份

46 法定代表人:杨华辉

有限公司

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、

19 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座

万联证券股份

47 12 层

有限公司

法定代表人:罗钦城

客服电话:95322

网址:www.wlzq.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20

民生证券股份

48 层

有限公司

法定代表人:冯鹤年

客服电话:95376

网址:www.mszq.com

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

东吴证券股份

49 法定代表人:范力

有限公司

客服电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

东方证券股份

50 法定代表人:潘鑫军

有限公司

客服电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

上海证券有限

51 法定代表人:李俊杰

责任公司

客服电话:4008918918

网址:www.shzq.com

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南

昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南

国盛证券有限

52 昌分行营业大楼

责任公司

法定代表人:徐丽峰

客服电话:4008-222-111

网址:www.gszq.com

22

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

光大证券股份

53 法定代表人:周健男

有限公司

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

广发证券股份

54 法定代表人:孙树明

有限公司

客服电话:95575

网址:www.gf.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)

北座

中信证券股份 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

55

有限公司 法定代表人:张佑君

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

渤海证券股份

56 法定代表人:王春峰

有限公司

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

中信证券(山 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

57 东)有限责任 法定代表人:姜晓林

公司 客服电话:95548

网址:sd.citics.com

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东

华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座

58

有限公司 法定代表人:周易

客服电话:95597

网址:www.htzq.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份

59 法定代表人:李新华

有限公司

客服电话:95579

网址:www.95579.com

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

国海证券股份

60 法定代表人:何春梅

有限公司

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

23

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

中原证券股份

61 法定代表人:菅明军

有限公司

客服电话:95377

网址:www.ccnew.com

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

中泰证券股份

62 法定代表人:李玮

有限公司

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

安信证券股份

63 单元

有限公司

法定代表人:王连志

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公

恒泰证券股份 楼

64

有限公司 法定代表人:庞介民

客服电话:4001966188

网址:www.cnht.com.cn

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

东莞证券股份

65 法定代表人:陈照星

有限公司

客服电话:95328

网址:www.dgzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

单元

中国中投证券 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

66

有限责任公司 第 18 层-21 层

法定代表人:高涛

客服电话:95532

网址:www.china-invs.cn

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

长城国瑞证券

67 法定代表人:王勇

有限公司

客服电话:400-0099-886

网址:www.gwgsc.com

24

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

华宝证券有限

68 法定代表人:陈林

责任公司

客服电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层

英大证券有限

69 法定代表人:吴骏

责任公司

客服电话:400-869-8698

网址:www.ydsc.com.cn

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

中国国际金融

70 法定代表人:李剑阁

股份有限公司

客服电话:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

华福证券有限

71 法定代表人:黄金琳

责任公司

客服电话:95547

网址:www.hfzq.com.cn

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

天相投资顾问

72 法定代表人:林义相

有限公司

客服电话:010-66045678

网址:www.txsec.com

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份

73 法定代表人:张志刚

有限公司

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

中国民族证券

74 法定代表人:姜志军

有限责任公司

客服电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

华龙证券股份

75 法定代表人:陈牧原

有限公司

客服电话:95368

网址:www.hlzq.com

25

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

国元证券股份

76 法定代表人:凤良志

有限公司

客服电话:95578

网址:www.gyzq.com.cn

注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

西部证券股份

77 法定代表人:徐朝晖

有限公司

客服电话:95582

网址:www.westsecu.com

注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

平安证券股份

78 法定代表人:何之江

有限公司

客服电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼

德邦证券股份

79 法定代表人:武晓春

有限公司

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金

融大厦 A 栋 41 层

中航证券有限 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层

80

公司 法定代表人:王晓峰

客服电话:95335

网址:www.avicsec.com

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

东海证券股份

81 法定代表人:赵俊

有限公司

客服电话:95531;400-888-8588

网址:www.longone.com.cn

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5

号楼 3701-3717

方正证券股份 办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

82

有限公司 法定代表人:施华

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

山西证券股份

83 法定代表人:侯巍

有限公司

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

26

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A

栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A

湘财证券股份

84 栋 11 楼

有限公司

法定代表人:孙永祥

客服电话:95351

网址:www.xcsc.com

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号

华融证券股份

85 法定代表人:祝献忠

有限公司

客服电话:95390

网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

国融证券股份

86 法定代表人:孔佑杰

有限公司

客服电话:95385

网址:www.grzq.com

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

江海证券有限

87 法定代表人:赵洪波

公司

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、

20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5

广州证券股份

88 楼

有限公司

法定代表人:刘东

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号

浙商证券股份

89 法定代表人:吴承根

有限公司

客服电话:95345

网址:www.stocke.com.cn

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

中银国际证券

90 法定代表人:宁敏

股份有限公司

客服电话:4006208888

网址:www.bocichina.com

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

新时代证券股

91 法定代表人:叶顺德

份有限公司

客服电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

27

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份

92 法定代表人:廖庆轩

有限公司

客服电话:95355、400-809-6096

网址:www.swsc.com.cn

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

国都证券股份 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

93

有限公司 客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

开源证券有限

94 法定代表人:李刚

责任公司

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

华安证券股份有

95 法定代表人:章宏韬

限公司

客服电话:95318

网址:www.hazq.com

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

(b)单元

华鑫证券有限责 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

96

任公司 法定代表人:俞洋

客服电话:95323

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

国金证券股份有

97 法定代表人:冉云

限公司

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)

北座 13 层 1301-1305 室、14 层

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)

中信期货有限公

98 北座 13 层 1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成

国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成

申万宏源西部

99 国际大厦 20 楼 2005 室

证券有限公司

法定代表人:李琦

客服电话:4008000562

网址:www.hysec.com

28

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

华西证券股份

100 法定代表人:杨炯洋

有限公司

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

九州证券股份

101 法定代表人:魏先锋

有限公司

客服电话:95305

网址:www.jzsec.com

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

诺亚正行基金

102 法定代表人:汪静波

销售有限公司

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

上海好买基金 906 室

103

销售有限公司 法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层

599 室

蚂蚁(杭州)

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

104 基金销售有限

法定代表人:祖国明

公司

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

深圳众禄基金 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

105 销售股份有限 法定代表人:薛峰

公司 客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

上海长量基金

106 法定代表人:张跃伟

销售有限公司

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

北京展恒基金 办公地址:北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

107 销售股份有限 法定代表人:闫振杰

公司 客服电话:4008188000

网址:www.myfund.com

29

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

浙江同花顺基 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

108 金销售有限公 法定代表人:凌顺平

司 客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

江苏金百临投 办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼

109 资咨询股份有 法定代表人:费晓燕

限公司 客服电话:0510-9688988

网址:www.jsjbl.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

上海天天基金

110 法定代表人:其实

销售有限公司

客服电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

浦领基金销售

111 法定代表人:聂婉君

有限公司

客服电话:400-876-9988

网址:www.zscffund.com

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

上海利得基金

112 法定代表人:李兴春

销售有限公司

客服电话:95733

网址:www.leadfund.com.cn

注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

鼎信汇金(北 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

113 京)投资管理 法定代表人:齐凌峰

有限公司 客服电话:400-158-5050

网址:www.9ifund.com

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001

浙江金观诚基

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

114 金销售有限公

法定代表人:徐黎云

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期

53 层 5312-15 单元

嘉实财富管理 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)

115

有限公司 法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

30

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

宜信普泽(北 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

116 京)基金销售 法定代表人:戎兵

有限公司 客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层

2208

一路财富(北

办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

117 京)基金销售

法定代表人:吴雪秀

股份有限公司

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

北京增财基金

118 法定代表人:罗细安

销售有限公司

客服电话:010-67000988

公司网站:www.zcvc.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310

上海联泰基金

119 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

销售有限公司

法定代表人:尹彬彬

客服电话:400-166-6788

注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

汇付基金销售

120 法定代表人:金佶

有限公司

客服电话:021-34013999

网址:www.hotjijin.com

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

上海陆金所基 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

121 金销售有限公 法定代表人:王之光

司 客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

泰诚财富基金 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

122 销售(大连) 法定代表人:李春光

有限公司 客服电话:4000411001

网址:www.taichengcaifu.com

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012

北京钱景基金

123 法定代表人:赵荣春

销售有限公司

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

31

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼

北京虹点基金 二层

124

销售有限公司 法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342

北京微动利基 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和

125 金销售有限公 341 室

司 法定代表人:季长军

客服电话:400-188-5687

网址:www.buyforyou.com.cn

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

深圳市新兰德 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

126 证券投资咨询 法定代表人:洪弘

有限公司 客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

上海凯石财富 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦

127 基金销售有限 法定代表人:陈继武

公司 客服电话:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

3203A 单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

深圳富济基金

128 3203A 单元

销售有限公司

法定代表人:刘鹏宇

客服电话:0755-83999907

网址:www.fujifund.cn

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

珠海盈米基金 1201-1203 单元

129

销售有限公司 法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、

N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

北京新浪仓石 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、

130 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

公司 法定代表人:李昭琛

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

32

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

上海万得基金

131 法定代表人:王廷富

销售有限公司

客服电话:400-799-1888

网址:www.520fund.com.cn

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)

南京苏宁基金

132 法定代表人:王锋

销售有限公司

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

北京汇成基金

133 法定代表人:王伟刚

销售有限公司

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大

厦公寓 2-2413 室

万家财富基金

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

134 销售(天津)

法定代表人:李修辞

有限公司

客服电话:010-59013895

网址:www.wanjiawealth.com

注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

北京创金启富 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

135 基金销售有限 法定代表人:梁蓉

公司 客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

北京格上富信 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

136 基金销售有限 法定代表人:叶精一

公司 客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

北京肯特瑞基 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

137 金销售有限公 法定代表人:江卉

司 客服电话:95118

网址:fund.jd.com

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

北京蛋卷基金

138 法定代表人:钟斐斐

销售有限公司

客服电话:4001599288

网址:danjuanapp.com

33

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

北京恒天明泽

3001 室

139 基金销售有限

法定代表人:周斌

公司

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

上海华夏财富 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

140 投资管理有限 法定代表人:毛淮平

公司 客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

通华财富(上 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

141 海)基金销售 法定代表人:沈丹义

有限公司 客服电话:4001019301

网址:www.tonghuafund.com

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

北京植信基金

142 法定代表人:于龙

销售有限公司

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6

号楼 5 楼 503

办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6

和耕传承基金

143 号楼 5 楼 503

销售有限公司

法定代表人:王旋

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

腾安基金销售 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

144 (深圳)有限 法定代表人:刘明军

公司 客服电话:95017

网址:tenganxinxi.com

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5

中证金牛(北

145 京)投资咨询

法定代表人:钱昊旻

有限公司

客服电话:4008909998

网址:www.jnlc.com

注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

北京百度百盈 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

146 基金销售有限 法定代表人:张旭阳

公司 客服电话:010-59922163

网址:www.baiyingfund.com

34

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

其中,浙商银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股

份有限公司只销售国泰金龙行业精选;兴业银行股份有限公司只销售国泰金龙债券(A 类)和

国泰金龙债券(C 类);民生证券股份有限公司和广发证券股份有限公司只销售国泰金龙行业

精选和国泰金龙债券(A 类)。

二、注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

35

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

联系人:魏佳亮

经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

第四节 基金的名称

国泰金龙系列证券投资基金

第五节 基金的类型

契约性开放式

第六节 投资目标

(一)国泰金龙债券:

在保证投资组合低风险和高流动性的前提下,追求较高的当期收入和总回报,力求基金

资产的稳定增值。

(二)国泰金龙行业混合

有效把握我国行业的发展趋势,精心选择具有良好行业背景的成长性企业,谋求基金资

产的长期稳定增值。

第七节 投资范围

(一)国泰金龙债券:

本基金为开放式债券基金,投资范围为国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具(包

括资产支持证券和可分离转债等新的固定收益产品)和参与拟公开发行股票的申购及可转债

转股后所持有的股票,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

(二)国泰金龙行业混合

本基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他

金融工具。保持组合中股票投资比例不高于 75%,债券的投资比例不低于 20%,其余为现金。

其中投资重点是预期具有良好发展态势的优势行业中的成长性上市公司,这部分投资比例将

不低于本基金股票资产的 80%。

36

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

第八节 投资策略

(一)国泰金龙债券

以长期利率趋势分析为基础,兼顾中短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析,通过

债券置换和收益率曲线策略等方法,实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用风险

的前提下,为投资者谋求稳定的低风险收益。

在投资策略上,将着重对中长期(3-5 年)趋势的分析,防范和规避长期债券的利率风险。

所考虑的长期因素有政策因素、国内外产业结构的变化以及利率的波动等。根据对长期趋势

的预期来决定组合久期的总体变动范围,进行年度动态调整。根据周期性的经济因素决定短

期内组合久期的变动范围。

可转换债券作为一种附带期权的债券品种,相应于股票而言,具有低风险低收益的特征。

在承担相同风险的状况下,转债的收益较高。在可转债投资方面,本基金将积极参与一级市

场的申购,投资转债二级市场时注重企业基本面的分析;短期投资上偏重转债的期权价值,

中长期投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。

(二)国泰金龙行业混合

本基金采取定量分析与定性分析相结合的方式,通过资产配置有效规避资本市场的系统

性风险,通过行业精选,确定拟投资的优势行业及相应比例,通过个股选择,挖掘具有突出

成长潜力且被当前市场低估的上市公司。

第九节 业绩比较基准

(一)国泰金龙债券

基金业绩比较基准=中证综合债指数收益率

(二)国泰金龙行业混合

本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均,

债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。

基金整体业绩比较基准=75%×[上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均]+25%×

[上证国债指数]。

根据本基金的投资策略、风险收益特征选择了本基金的业绩比较基准。

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

第十节 风险收益特征

(一)国泰金龙债券

属于收益稳定、风险较低的品种。

(二)国泰金龙行业混合

承担中等风险,获取相对超额回报。

第十一节 基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。

国泰金龙债券

(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 5,629,734.96 4.14

其中:股票 5,629,734.96 4.14

2 固定收益投资 121,191,579.60 89.13

其中:债券 121,191,579.60 89.13

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

6 银行存款和结算备付金合计 4,132,216.35 3.04

7 其他各项资产 5,011,007.56 3.69

8 合计 135,964,538.47 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

- -

B 采矿业

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,629,734.96 4.19

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 5,629,734.96 4.19

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300059 东方财富 290,492 5,629,734.96 4.19

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 7,097,160.00 5.28

2 央行票据 - -

3 金融债券 36,726,500.00 27.31

其中:政策性金融债 36,726,500.00 27.31

4 企业债券 61,810,602.10 45.97

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 15,557,317.50 11.57

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 121,191,579.60 90.13

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 180406 18 农发 06 200,000 21,190,000.00 15.76

2 136093 15 华信债 400,000 11,456,000.00 8.52

3 180313 18 进出 13 100,000 10,139,000.00 7.54

4 136459 16 上港 02 100,000 9,991,000.00 7.43

5 136168 16 建发 01 100,000 9,947,000.00 7.40

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

40

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“华信国际集团”违规外)没有被

监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

根据 2018 年 6 月 19 日上海证券交易所出具《监管警示函》(上证监(2018)9 号),上海

华信国际集团有限公司未在规定时间之前披露 2017 年年度报告,违反了《上海证券交易所公

司债券上市规则》第 1.5 条、第 3.2.2 条的相关规定。现对公司予以书面警示,并责令公司

拟积极推进 2017 年年度报告编制工作并尽快完成披露。

根据 2018 年 5 月 24 日上海证监局发布《关于对上海华信国际集团有限公司采取责令改

正措施的决定。根据行政监管措施(沪证监决〔2018〕36 号)信息显示,2018 年 4 月 27 日,

上海华信国际集团有限公司发布《关于预计无法按期披露 2017 年年度报告的风险提示公告》

称,因公司面临重大不确定性事项,预计无法按照原定时间披露 2017 年年度报告。截至 5 月

24 日,仍未披露 2017 年年度报告。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监

会令第 113 号)第四十二条、四十三条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第五十

八条、第六十五条的规定,现要求公司高度重视上述问题,切实整改,按规定履行信息披露

义务。

根据 2018 年 4 月 27 日安徽监管局出具的《行政监管措施决定书——关于对上海华信国

际集团有限公司采取警示函措施的决定》(〔2018〕6 号)和《行政监管措施决定书--关于对安

徽华信国际控股股份有限公司采取警示函措施的决定》(〔2018〕7 号)公司违反了《上市公

41

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

司信息披露管理办法》第四十六条规定和第三十条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》

第五十九条规定,安徽监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,本基金管

理人将继续对该公司进行跟踪。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 3,446.79

2 应收证券清算款 500,000.00

3 应收股利 -

4 应收利息 3,324,527.92

5 应收申购款 746,542.85

6 其他应收款 436,490.00

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,011,007.56

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 113013 国君转债 3,729,915.00 2.77

2 113516 吴银转债 2,474,800.00 1.84

3 128026 众兴转债 192,099.60 0.14

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

国泰金龙行业混合

(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

42

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

1 权益投资 1,660,908,248.08 74.87

其中:股票 1,660,908,248.08 74.87

2 固定收益投资 506,631,500.00 22.84

其中:债券 506,631,500.00 22.84

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 37,873,782.31 1.71

7 其他各项资产 12,944,258.67 0.58

8 合计 2,218,357,789.06 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

- -

B 采矿业

C 制造业 1,142,090,414.28 56.08

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 453,335,513.98 22.26

J 金融业 21,585,089.82 1.06

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

43

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 43,897,230.00 2.16

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,660,908,248.08 81.56

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 000661 长春高新 539,891 171,140,048.09 8.40

2 002475 立讯精密 5,520,611 136,911,152.80 6.72

3 600271 航天信息 3,894,035 108,760,397.55 5.34

4 600845 宝信软件 3,306,934 108,599,712.56 5.33

5 600570 恒生电子 1,178,097 103,154,173.32 5.07

6 002916 深南电路 799,587 99,476,618.67 4.88

7 603228 景旺电子 1,517,773 98,807,022.30 4.85

8 300451 创业慧康 3,794,100 95,231,910.00 4.68

9 000858 五粮液 862,484 81,935,980.00 4.02

10 000063 中兴通讯 2,674,900 78,107,080.00 3.84

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 49,889,000.00 2.45

2 央行票据 - -

3 金融债券 456,742,500.00 22.43

其中:政策性金融债 456,742,500.00 22.43

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

44

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 506,631,500.00 24.88

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 160215 16 国开 15 1,200,000 120,108,000.00 5.90

2 140219 14 国开 19 1,100,000 110,869,000.00 5.44

3 190201 19 国开 01 700,000 70,000,000.00 3.44

4 150303 15 进出 03 500,000 50,520,000.00 2.48

5 160415 16 农发 15 300,000 30,009,000.00 1.47

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,

以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活

跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股

指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选

45

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“恒生电子”公告其违规情况外),

没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

杭州恒生电子股份有限公司于 2018 年 3 月 10 日和 2018 年 7 月 21 日分别公告控股子公司

杭州恒生网络技术服务有限公司涉及行政处罚事项进展公告。

2018 年 3 月 8 日,恒生网络收到北京市西城区人民法院《执行通知书》、《报告财产令》、

《执行裁定书》主要内容分别如下:恒生网络与证监会一案裁决已经生效,恒生网络未在规

定时间内履行义务,证监会向西城法院申请强制执行,依法冻结被执行人财产。

2018 年 7 月 19 日,恒生网络收到西城法院出具的《失信决定书》以及《限制消费令》(两

个文件的签署时间为 2018 年 6 月 12 日)。主要内容分别如下:将杭州恒生网络技术服务有限

公司纳入失信被执行人名单。根据规定,恒生网络及其法定代表人宗梅苓被下达了限制消费

令。

本基金管理人此前投资恒生电子股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的

基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。

该情况发生后,本基金管理人就恒生电子处罚事项进行了及时分析和研究,认为恒生电子在

积极配合监管机构处理处罚事项后续事宜,事件对公司经营成果和现金流量未产生重大的实

质影响,对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,494,784.23

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,440,783.94

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

5 应收申购款 2,008,690.50

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,944,258.67

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二节 基金的业绩

基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。

一、国泰金龙债券 A 类

净值增长 业绩比较 业绩比较基准

净值增

阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4)

长率(1)

(2) 率(3) (4)

2003 年 12 月 5 日至

0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%

2003 年 12 月 31 日

2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%

2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%

2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%

2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%

2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%

2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%

2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24%

2011 年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30%

2012 年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03%

47

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

2013 年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05%

2014 年度 12.48% 0.16% 9.41% 0.16% 3.07% 0.00%

2015 年度 10.27% 0.13% 6.15% 0.07% 4.12% 0.06%

2016 年度 2.94% 0.07% 2.12% 0.08% 0.82% -0.01%

2017 年度 1.56% 0.07% 0.28% 0.05% 1.28% 0.02%

2018 年度 1.39% 0.17% 8.12% 0.06% -6.73% 0.11%

自 2003 年 12 月 5 日

116.37% 0.20% 77.58% 0.08% 38.79% 0.12%

至 2018 年 12 月 31 日

二、国泰金龙债券 C 类

净值增长 业绩比较 业绩比较基准

净值增

阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4)

长率(1)

(2) 率(3) (4)

2003 年 12 月 5 日至

0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%

2003 年 12 月 31 日

2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%

2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%

2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%

2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%

2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%

2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%

2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%

2011 年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30%

2012 年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03%

2013 年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05%

2014 年度 12.29% 0.16% 9.41% 0.16% 2.88% 0.00%

2015 年度 9.86% 0.13% 6.15% 0.07% 3.71% 0.06%

2016 年度 2.67% 0.07% 2.12% 0.08% 0.55% -0.01%

2017 年度 1.19% 0.06% 0.28% 0.05% 0.91% 0.01%

2018 年度 1.48% 0.18% 8.12% 0.06% -6.64% 0.12%

自 2003 年 12 月 5 日

109.90% 0.20% 77.58% 0.08% 32.32% 0.12%

至 2018 年 12 月 31 日

注:经中国证监会批准,国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告,自2008年6月5日起增加收

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

取销售服务费的C类收费模式。

三、国泰金龙行业混合

净值增长 业绩比较 业绩比较基准

净值增

阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 (1)(3)(2)(4)

长率(1)

(2) 率(3) (4)

2003 年 12 月 5 日至

0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%

2003 年 12 月 31 日

2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%

2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%

2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%

2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%

2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%

2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06%

2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%

2011 年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11%

2012 年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29%

2013 年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40%

2014 年度 8.59% 1.15% 38.54% 0.81% -29.95% 0.34%

2015 年度 81.47% 2.65% 12.91% 1.83% 68.56% 0.82%

2016 年度 3.34% 1.64% -8.71% 1.14% 12.05% 0.50%

2017 年度 21.08% 0.93% 3.79% 0.44% 17.29% 0.49%

2018 年度 -37.29% 1.31% -18.21% 0.94% -19.08% 0.37%

自 2003 年 12 月 5 日

462.84% 1.45% 95.75% 1.22% 367.09% 0.23%

至 2018 年 12 月 31 日

第十三节 基金费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)与基金运作有关的费用包括:

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

49

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

4、投资交易费用;

5、基金信息披露费用;

6、基金份额持有人大会费用;

7、与基金相关的会计师费和律师费;

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

(二)基金运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式

1、计提原则:本系列基金旗下各基金发生的各项费用由各基金资产分别承担。各基金共

同发生的费用,按相关协议规定或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比

例分摊。

2、基金管理人的基金管理费

(1) 基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年费率计提,具体为:

1) 国泰金龙债券:0.6%;

基金合同生效日起半年后(含半年),经基金托管人核对,如当日本基金的基金份额累计

资产净值低于 1.00 元时,基金管理人将从下一日起暂停收取管理费,在当日累计基金份额资

产净值低于基金份额面值期间,如遇法定节假日,同样暂停收取基金管理费。直至本基金累

计资产净值高于 1.00 元(含)后,基金管理人恢复收取基金管理费。

2) 国泰金龙行业混合:1.5%。

(2) 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。计算

方法如下:

H=E×R÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

R 为基金管理费年费率

(3) 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内

从各基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、基金托管人的基金托管费

(1) 基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提,具体为:

国泰金龙债券:0.2%;

国泰金龙行业混合:0.25%。

(2) 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。计算方法如下:

50

国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

H=E×R÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

R 为基金托管费年费率

(3) 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付

指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

4、销售服务费

国泰金龙债券 A 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额计提的销售服务费年费率最

高不超过 0.3%,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销

售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券 C 类基金份额的销售与 C 类基金份额持有

人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×0.3%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人分别支付给

各基金销售机构。

5、本条第(一)款第 4 至第 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按

费用实际支出金额支付,列入当期各基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购费

国泰金龙债券(A 类):

申购金额 申购费率

50 万元以下 0.8%

50 万元(含)-200 万 0.6%

200 万元(含)-500 万元 0.3%

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

500 万元(含)以上 500 元(单笔)

国泰金龙债券(C 类):申购费率为 0

国泰金龙行业混合:

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

率。

养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益

形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年

金单一计划以及集合计划。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金

管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证

监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金的养老金客户申购费率如下:

申购金额 申购费率

50 万元以下 0.48%

50 万元(含)-200 万 0.24%

200 万元(含)-500 万元 0.12%

500 万元(含)以上 按笔收取,1000 元/笔

除养老金客户外的其他投资人申购本基金的申购费率如下:

申购金额 申购费率

50 万元以下 1.2%

50 万元(含)-200 万 0.8%

200 万元(含)-500 万元 0.6%

500 万元(含)以上 按笔收取,1000 元/笔

2、赎回费率

赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,如有余额,剩余部分

归入基金资产。从 2004 年 7 月 1 日起,依照《证券投资基金销售管理办法》,本系列基金各

基金赎回费的 75%作为手续费扣除,余额 25%归入基金资产。本系列基金各基金对持续持有期

少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

国泰金龙债券(A 类)和国泰金龙行业混合赎回费率相同,具体赎回费率(按持有时间 D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

D<7 日 1.5%

7 日≤D<1 年 0.2%

1 年≤D<2 年 0.1%

D≥2 年 0

国泰金龙债券(C 类)赎回费率(按持有时间 D):

赎回申请份额持有时间(D) 赎回费率

D<7 日 1.5%

7 日≤D<30 天 0.1%

D≥30 天 0

注:1 年=365 天,2 年=730 天,以此类推。

3、销售服务费

销售服务费年利率为 0.3%(每日从 C 类基金资产中计提)

4、转换费率

(1) 国泰金龙系列基金内转换费率

基金份额持有人持有的国泰金龙行业混合转换为国泰金龙债券时,免收基金转换费。基

金份额持有人持有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业混合时,持有期超过 90 日(含)的,

免收基金转换费;持有期小于 90 日,基金份额持有人需支付基金转换金额 0.3%的基金转换费。

国泰金龙债券 A 类和 C 类之间不能转换。

(2) 与其他基金间转换费率

A、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情

况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持

有人承担。

a、转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金

基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

b、转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出

基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转

出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率

的,补差费为零。

B、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

5、申购与赎回申请的款项支付和使用方式

申购采用全额交款方式,投资者申购申请被销售机构受理后,销售机构负责将投资者申

购款项全额扣减。本基金的申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等费用,不列

入基金资产。

投资者赎回申请成交后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自 T 日起 7

个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同及本招募

说明书有关规定处理。本系列基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,

剩余部分全部归入基金资产,归入基金资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的 25%。

三、不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

四、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低各基金的基金管理费和基金托管费,无须召开

基金份额持有人大会。

五、本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

第十四节 对基金招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本系列基金实施的投资管理活动,对 2019 年 01 月 18 日

刊登的本系列基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;

2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息;

3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息;

4、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关信息;

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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)

5、更新了“第九节 基金的投资”中金龙债券基金的业绩比较基准,基金投资组合报告

为本系列基金 2019 年 1 季度报告的内容;

6、更新了“第十节 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;

7、更新了“第二十二节 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本系

列基金的相关公告;

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。

国泰基金管理有限公司

二○一九年七月十九日

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